基金从业考试中的知识点有很多,学员需要掌握其重要考点信息,这样才能够更好的去参加考试。那么,基金从业考试中基金职业道德规范的考点有哪些?
(一)守法合规——*基础要求
1、不同效力级别的规范对统一行为均有规定时,选择遵守更为严格的规范。
2、基金从业人员应自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。
(二)诚实守信——核心规范
1、内幕信息:能够印象证券价格的重要费公开信息。
2、操纵市场:通过歪曲证券价格形成或认为控制交易量等方式而意图误导市场参与者的行为。
(三)专业审慎
要求:持证上岗,持续学习,审慎开展职业活动。
(四)客户至上
从投资人的根本利益出发,客户利益优先和公平对待客户。
(五)忠诚尽责
1、忠诚:是指基金从工业人员应当忠诚于所在机构,避免与所在机构利益发生冲突。
2、尽责:是指基金从业人员应当以对待自己事情一样的谨慎和注意来对待所在机构的工作,勤勉履行岗位职责。
(六)保守秘密
1、秘密主要暴扣三类:一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。
2、基本要求:
①无论是在任职期间还是离职后,均不得泄露任何客户资料和交易信息;
②不得泄露在职业活动中所获知的各相关方的信息及所属机构的商业秘密,更不得用以为自己或他人谋取不正当的利益。
③不得泄露在职业活动中所获知的内幕信息。
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