1.Mr.J生于A国（户籍所在国）工作于B国（工作地所在国）若相关规定有如下严苛强弱程度排序：A国相关法律规定<CFA协会的道德准则

2.CFA协会不强制要求会员（每当提及会员时除非进行特殊说明否则包括各级别Candidate，下同，不再附注）将违法或可能违法的不当行为向本国政府（或协会）进行举报，会员应按照本国法律要求进行。（这里其实暗地里也是在遵循“时刻以*严格法律为准绳”的思想。）

3.一旦发现不当行为，当需要在“报告上司”和“向*部门咨询”两个行为中做出选择的时候，*“向*部门咨询”。

4.当会员发现不当行为后，向独立且*的部门（机构）进行咨询，若该被咨询部门（机构）给出的建议是错误的，且咨询者依照这一建议作出不当的后续处理动作，该咨询者不可以因为其曾有过的咨询行为而免责。

5.可以收的奖励：必须是由直接客户给予的，必须是在会员已经成功的实现客户的投资目的之后，在向雇主披露的前提下（不论其价值几何都要披露）。

不可以收的奖励：第三方给予的不可收，过于贵重，譬如：VIP球票、游艇，私人飞机，海景别墅等一看就很浮夸的东西。

CFA学习科目

6.上司（supervisor）要求（或威胁）会员进行不当行为，该会员的选择有三，一是无视要求或威胁，继续客观独立的履行职责；二是拒绝接受相关工作（甚至辞职）；三是将相关的企业、股票、债券、权证等列入限制清单。（注意：当2、3同时出现时，3为*！）

7.研究部与业务部（投行部）之间必须设立防火墙（比如：两个部门不能有相同的supervisor），以防止研究部为业务部业绩进行不当的信息处理及披露。注意，设立防火墙并不是阻断跨部门的合作，但合作的前提是分析师保持独立客观性。

8.Issue-paidresearch，即由被报告（被研究）的企业出资支持并且*终会形成researchpaper的研究活动，应使用Flatfee的收费模式，佣金与被研究企业的相关业绩不可挂钩。

9.当分析师拥有某只股票时，应将该股票放入限制清单中，再将该股票放入限制清单后，分析师仍可对该股票进行分析，发布报告，但在报告中只能陈述客观事实不可给出主观建议。

10.夸大其词是不可以接受的（夸大其词的典型表现：1.*收益率，2.可以提供所有服务）

11.关于不当表述的*端案例：报告草稿上有不当陈述，且该草稿存放于家中，该行为属于不当陈述（misrepresentation），心中曾经有过不好的想法，人品问题。>>>点击领取2019CFA备考资料大礼包（戳我*）

12.关于plagiarism（抄袭）没有引用出处，含煳引用出处（如某着名经济学家），引用不全（如限制条款，*常见的是某模型的适用条件），对别人的作品稍加modify然后据为己有。（注意：重要！！！引用知名机构如国家统计局的报告不注明出处，不鸣谢并不违规）