证券从业考试真题练习是学员*的考试内容，通过真题练习了解考试的重点在哪里。
1、下列违反了证券交易必须遵守的公开原则的（）
Ⅰ.上市公司的一些重大事项未及时向社会公布
Ⅱ.在自己实际控制的未公开的账户之间进行交易
Ⅲ.证券交易中的欺诈行为
Ⅳ.上市企业董事长发生变动未向社会披露
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】C
【参考答案解析】公开原则又称信息公开原则，指证券交易是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要 求是实现市场信息的公开化。例如，上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开， 股份公司的一些重大事项也必须及时向社会公布等。
2、投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，包括以下（）。
Ⅰ.以判断投资者风险承受力为目标的投资者分类义务
Ⅱ.以判断产品风险等级为目标的产品分级义务
Ⅲ.以保护投资者利益为目标的投资者保护义务
Ⅳ.以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【参考答案】D
【参考答案解析】投资者适当性管理就是通过一系列措施，让“适合的投资者购买恰当的产品”，避免在金 融产品销售过程中，将金融产品提供给风险并不匹配的投资群体，导致投资者由于误解而发生较大风险。
根据上述规定，投资者适当性管理工作主要是以经营机构适当性义务为主线展开的，应当包括三类：
一是以判断投资者风险承受能力为目标的投资者分类义务；
二是以判断产品风险等级为目标的产品分级义务；
三是以“将适当的产品销售给适当的投资者”为目标的销售匹配义务。
3、下列关于中国证券业协会宗旨的说法，正确的是（）。
Ⅰ.在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理
Ⅱ.发挥政府与证券行业的桥梁和纽带作用
Ⅲ.为会员服务，维护会员的合法权益
Ⅳ.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【参考答案】B
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