要成为CFA(Chartered Financial Analyst)持证人,需要满足以下要求:

一、通过CFA三个级别的考试

CFA考试包含三个级别,每个级别的考试都涵盖了金融领域的核心知识和技能。考生需要依次通过这三个级别的考试,才能具备申请CFA持证人的资格。考试内容通常包括伦理与职业标准、数量分析、经济学、财务报表分析、公司理财、投资组合管理、权益投资、固定收益投资、衍生品投资以及其他投资等十个方面的知识。

二、具备相关工作经验

申请CFA持证人需要具备至少4000小时(即36个月)的相关工作经验。这些经验必须是在投资决策过程中直接相关的,或者是为投资决策过程提供有用信息或增加价值的工作成果。工作经验可以是通过全职工作、兼职工作或远程办公安排获得的,可以在参加CFA考试前获得,也可在完成考试期间或之后累积。

三、遵守CFA职业操守准则

CFA持证人需要签署并承诺遵守CFA协会制定的《道德操守》和《专业行为准则》。这要求持证人保持高度的职业操守,具有诚信、勤奋和敬业的精神素质。

四、拥有推荐人

申请CFA持证人需要拥有两位或三位推荐人。推荐人可以是申请人的直接主管或其他能够描述及证明申请人在投资决策过程中职责的人。推荐人将被要求评论申请人的工作经历及专业品质。如果推荐人中有一位持有申请加入CFA持证人地方协会的有效会员身份,则申请人只需提供两位推荐人的信息;否则,需要提供三位推荐人的信息。申请人不能作为自己的推荐人。

五、申请并加入所在地分会成为CFA正式会员

在通过CFA三个级别的考试后,申请人需要申请加入CFA协会,并成为其正式会员(Regular Membership)。这通常需要在CFA协会的官方网站上提交申请,并缴纳相应的会员费。

综上所述,成为CFA持证人需要满足一系列严格的要求,包括通过考试、具备相关工作经验、遵守职业操守准则、拥有推荐人以及成为CFA协会的正式会员。这些要求确保了CFA持证人在金融领域具备高水平的专业知识和道德素养。