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11.主承销人具备的条件：主要负责人中 2/3 的工作人员有 3 年以上的证券管理工作经历，或者有 5 年以上的金融管理工作经验;有足够数量的证券专业操作人员，其中 70%以上的人员在证券专业岗位工作 2 年以上;全部从业人员在以往 3 年内的承销过程中，没有因内幕交易、侵害客户利益、工作严重失误受到起诉或行政处分;承销机构及其主要负责人在前 3 年的承销过程中，无欺诈、提供虚假信息有关的行为。
12.股票上市公告事项：股票发行情况，股权结构和*的 10 名股东的名单及持股数;公司近 3 年或者开业以来的经营业绩和财务状况以及下一年的盈利预测文件。
13.证券交易暂停情形：股票近 3 年连续亏损;债券近 2 年连续亏损;终止交易的情形：股票近 3 年连续亏损，在*后一个年度内未通用恢复盈利。
14.协议收购上市公司时，达成协议后必须在 3 日内向将该收购协议向国务院证券监督机构作出书面报告，并公告。通过证券交易所的证券交易，投资者持有一个上市公司已发行股份的 30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购要约，且事先必须向国务院证券监督管理机构报送上市公司收购报告书。15 日后，公告其收购要约。收购要约的期限不得少于 30 日，并不得超过 60 日。
15.收购要约期限届满，收购人持有被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的 75%以上的该上市公司的股票应当在证券交易所终止交易。收购达股份总数的 90%以上的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
16.基金管理人义务：保存基金的会计账册、记录 15 年以上。
17.法律规定，基金管理人或者基金托管人未将基金资产与其自有资产分开，或者未对基金资产实行分账管理的，责令改正，并处 5 万元以上 50 万元以下罚款，没收其违法所得。造成基金份额持有人损失的，承担赔偿责任并对直接负责人和主管人员可处 3 万元以上 30 万元以下罚款。
18.期货公司的设立条件：注册酱*额为 3000 万元、主要股东以及实际控股人具有持续盈利的能力，信誉良好，3 年无重大违法记录。
19.证券公司股东出资规定，非货币出资总额不得超过证券公司注册资本的 30%。
20.证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应自开户之日起 3 个交易日内报证券交易所备案，证券公司不得将客户的资金账户和证券账户提供给他人使用。
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