基金从业考试：LOF的上市交易、申购与赎回

基金从业考试的知识点有很多，考生要把握好学习的内容，这样的才能够顺利通过考试，今天小编给大家讲解，LOF的上市交易、申购与赎回。戳：“*+考纲解析+内部讲义”

1、LOF的上市交易

LOF完成登记托管手续后，由基金管理人向深圳证券交易所提交上市申请，申请在交易所挂牌上市。LOF在交易所的交易规则与封闭式基金基本相同，具 体内容如下：

( 1 ) 买入LOF申报数量应当为100份或其整数倍，申报价格*小变动单位为0.001 元人民币。

( 2 ) 深圳证券交易所对LOF交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为1 0 %，自上市首日起执行。

( 3 ) 投资者T 日卖出基金份额后的资金T + 1 日即可到账（T 日也可做回转交易）， 而赎回资金至少T + 2 日到账。

2、 LOF份额的申购和赎回

注册登记在中国结算公司的开放式基金注册登记系统（TA系统）内的基金份额， 可通过基金管理人及其代销机构在场外办理LOF的申购和赎回；登记在中国结算公司的证券登记结算系统内的基金份额，也可以通过具有基金代销业务资格且符合风险控制要 求的深圳证券交易所会员单位在场内办理申购和赎回业务。

LOF采取 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申报，赎回以份额申报。场内申购申报单位为1元人民币，赎回申报单位为1份基金份额；场外申购和赎回申报单 位由基金管理人在基金招募说明书中载明。

T 日在深圳证券交易所申购的基金份额，自T + 1 日开始可在深圳证券交易所卖出 或赎回；T 日买入的基金份额，T + 1 日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回。

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