证券从业资格考试：十条重要数字高频考点（三）

证券从业资格考试：十条重要数字高频考点。分享证券从业考试高频高数字考点内容，希望能够让备考的你有更好的考试准备。

21.证券投资咨询人员的申请条件：具有 2 年从事证券业务的经历。申请证券投资顾问和证券分析师需具有 2 年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明。戳：“*+考纲解析+内部讲义”

22.个人申请保荐代表人的条件：具备 3 年以上保荐相关业务的经历；zui近 3 年内在境内证券业发行项目中担任过项目协办人；无不良诚信记录，近 3 年未受到中国证监会的行政处罚。

23.财务顾问主办人应当具备的条件：zui近 24 个月无违反诚信的不良记录；zui近 24 个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；zui近 36 个月未因执业行为违法违规受到处罚。

24.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应具备的条件：分别从事证券或者期货投资咨询的业务机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；同事从事证券和期货投资咨询业务机构，有 10 名以上取得证券期货投资咨询从业资格的专职人员。其*管理人员人，至少有 1 名取得证券或者期货投资咨询从业资格。有 100 万元人民币以上的注册资本。

25.证券公司从事财务顾问业务的条件：公司控股股东、实际控股人信誉良好且近 3 年无重大违法违规记录；财务顾问主办人不少于 5 人。

26.证券公司申请从事财务顾问业务提交的文件：近 3 年无重大违法违规记录的说明；zui近 3年的从业经历；经从事证券业务资格的会计事务所审计的公司zui近 2 年的财务会计报告。

27.证券公司不得担任财务顾问业务的情形：zui近 24 个月内存在违反诚信的不良记录；zui近24 个月因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；zui近 36 个月内因违法违规经营受到处罚或者正在被调查。

28.财务顾问的持续督导：在持续督导期间，财务顾问出具持续督导意见，并在前述定期报告披露的 15 日内向上市公司所在地的证监会派出机构报告。财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、*、完整，保存期不少于 10 年。

29.证券自营业务监管：证券公司每月、每半年、每年向中国证监会和交易所报送自营业务情况统计表；自营业务的原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少保存 20 年；证券交易所监管：要求会员按月编制库存证券报表，并于次月 5 日前报送证券交易所。每年 6 月 30 日和 12 月 31 日过后的 30 日内，向中国证监会报送各客会员截止到该日证券自营业务情况。

30.开展资产管理业务，净资本不低于 2 亿元，且符合中国证监会各项风险监控指标的规定。管理业务人员具有从业资格证，无不良记录，其中具有 3 年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于 5 人；zui近 1 年未受到过行政处罚或者刑事处罚。