2020CFA考试中的GPIS有哪些问题要考,有哪些知识点要记?

*近几年的CFA考试中,GIPS存在感越来越高,出题的比例也在攀升,从以前的4-5题到现在的5-7题。

但是大家不要慌,因为GIPS的考点*集中且易攻克,题目可比22条细则的题目简单多了。

那你知道CFA考试中的GIPS考哪些知识点吗?它一共要考10个知识点,我们来看看!

2020CFA考试

1. 知道GIPS建议的原因是什么?

2. 哪些人可以宣称遵守GIPS

(Distinct Business Entity)

3. 宣称遵守GIPS的决议应该披露给谁?

(Prospective clients,潜在客户)

4. 遵守GIPS是公司自愿的(Voluntary)

5. 如果GIPS的规定和当地法律冲突,遵守当地法律

6. 遵守GIPS是全公司范围遵守(Firm-wide)

并且要遵守GIPS的全部规定

7. Verification的相关规定

8. Composites的构建

9. Performance Record保存几年?

10. GIPS的九大组成部分有哪九个?

上面10个考点中除了7,8,9三个考点,都*简单,只需掌握CFA考试GIPS知识框架图中的描述,再搭配习题即可。

考点7Verification

1、公司可以不雇佣独立三方帮忙verify遵守GIPS的情况,由自己自行监管(self-regulate)遵守情况。

2、也可以自愿(voluntarily)雇佣独立三方对公司GIPS的遵守情况进行verification。

如何verification

1、 Verification需要验证整个公司遵守GIPS的情况,以及对GIPS所有规定的遵守情况

2、不要求独立三方公司确保verification的*性,尽可能检查即可

考点8 免费发送CFA*资料(点我领取)

Composite Construction

1、公司的指数资产构成一定需要包括所有相似投资目标(similar strategy),授权(discretionary),付费(fee-paying)的资产

2、对于非付费资产(non-fee-paying)可以包括在其中,但是一定要披露;

non-discretionary一定不能包含在composite中

考点9

Historical Performance Record

1、 当公司声称遵守GIPS时,至少披露过去5年的业绩,如果成立不足5年,要披露成立至今的业绩。